Documentos para aperturas de cuentas de instituciones financieras:

Cuestionario de cumplimiento para la prevención de lavado de dinero Cuestionario de diligencias para Bancos Corresponsales Documentos para aperturas de cuentas de instituciones financieras Manual de prevencion de blanqueo de capitales y financiamiento de terrorismo USA Patriot Act Certification / Certificación de Acta Patriótica

• Reseña histórica del banco.
• Copia del pacto social
• Copia del certificado de incorporación
• Copia de la Licencia o Resolución emitida por entidad reguladora de su país (Financiera), que autorice sus operaciones, debidamente apostillada.
• Copia de políticas de “KYC” (Conoce a su cliente) y Prevención de Lavado de dinero.
• Estados Financieros Auditados de los últimos tres años fiscales.
• Registro de firmas autorizadas de la institución.
• Tres referencias bancarias ya sea a través de carta o que nos proporcionen los contactos en los bancos para solicitar las referencias.
• Corta biografía / currículo de la Junta Directiva actualizada y de los principales ejecutivos del banco.
• Cuadro de Accionistas, detallando el nombre completo, dirección y número de acciones o porcentajes de participación de cada uno,
• Último reporte de inspección realizado a su banco por la entidad reguladora/supervisora en su país.
• Cuestionarios de KYC y AML debidamente completados y firmados.

NOTA: Si el banco es extranjero, todas las copias de documentos deben venir consularizadas o apostilladas. La única copia que no esta sujeta a esta condición es la Política de KYC y AML del banco.